零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì1米等于多少mm 1米等于多少厘米)方(fā1米等于多少mm 1米等于多少厘米ng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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