零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式>

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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